ભારતીય શેરબજારના અત્યંત વિવાદાસ્પદ ફ્રન્ટ-રનિંગ કેસમાં, બજાર નિયમનકાર સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (સેબી)એ યુએસ એસેટ મેનેજમેન્ટ કંપની કેપિટલ ગ્રુપ સાથે જોડાયેલી છ વિદેશી પોર્ટફોલિયો રોકાણકાર એન્ટિટીઓને કારણદર્શક નોટિસ જારી કરી છે. સેબીનો આરોપ છે કે આ એન્ટિટીના ટ્રેડ્સ સંબંધિત ગુપ્ત માહિતી લીક થઈ હતી, જેનો ઉપયોગ સ્ટોક માર્કેટના ટ્રેડર કેતન પારેખ અને સિંગાપોર સ્થિત સ્ટોક ટ્રેડર રોહિત સાલગાંવકરના નેટવર્ક દ્વારા ફ્રન્ટ-રનિંગ દ્વારા કરોડો રૂપિયાનો નફો કમાવવા માટે કરવામાં આવ્યો હતો.

નોંધનીય છે કે સેબીની તપાસ જાન્યુઆરી 2021થી જૂન 2023 વચ્ચેની ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓ પર આધારિત છે. તપાસમાં જાણવા મળ્યું છે કે કેપિટલ ગ્રુપના મોટા ખરીદ-વેચાણ ઓર્ડર વિશેની સંવેદનશીલ માહિતી પસંદગીના વ્યક્તિઓના જૂથને અગાઉથી મોકલવામાં આવી હતી. આમાં શેરનું નામ, કિંમત અને ખરીદી-વેચાણ વોલ્યુમ જેવી મહત્વપૂર્ણ માહિતી શામેલ હતી. કેપિટલ ગ્રુપ વિશ્વની સૌથી મોટી સંપત્તિ વ્યવસ્થાપન કંપનીઓમાંની એક છે, જેની સંપત્તિ 3.3 ટ્રિલિયન ડોલરથી વધુ છે. અગાઉ આવી જ માહિતી લીક થવાના કિસ્સા બન્યા છે, જેના પરિણામે બ્રોકર્સ માટે નોંધપાત્ર નફો થયો છે.

સેબીના જણાવ્યા અનુસાર, કેપિટલ ગ્રુપના બે વેપારીઓ, જેમ્સ વિન્સેન્ટ ચેંગ અને ટેરેન્સ ત્સાઇ, ભારતને લગતા લગભગ 90 ટકા મોટા સોદાઓનું સંચાલન કરતા હતા. તેમના પર રોહિત સાલગાંવકર સાથે માહિતી શેર કરવાનો આરોપ છે. તપાસમાં આ વાત પણ બહાર આવી છે. એવું બહાર આવ્યું છે કે સલગાંવકરે આ માહિતી તેમના નેટવર્ક, કેતન પારેખને આપી હતી અને નેટવર્કે બજારની ગતિવિધિઓનો લાભ લઈને અગાઉથી પોઝિશન લીધી અને ભાવમાં વધારો કર્યો હતો.​​​​​​​

સલગાંવકરને તેમની ફીના 75 ટકા મળ્યા

સેબીના જણાવ્યા અનુસાર, રોહિત સલગાંવકરે મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ અને નુવામા વેલ્થ મેનેજમેન્ટ સાથે રેફરલ કરાર કર્યા હતા. આ કરારો હેઠળ, સલગાંવકરને કેપિટલ ગ્રુપના ટ્રેડ્સ દ્વારા ઉત્પન્ન થતી બ્રોકરેજનો 75 ટકા રેફરલ ફી તરીકે મળવાનો હતો. નોંધનીય છે કે સેબીએ જાન્યુઆરી 2025માં રોહિત સલગાંવકર પર પ્રતિબંધ મૂકી દીધો છે. કેતન પારેખ, જેમના પર અગાઉ શેરબજારમાં હેરાફેરી અને પંપ એન્ડ ડમ્પ યુક્તિઓનો ઉપયોગ કરવાનો આરોપ મૂકવામાં આવ્યો છે, તેમને 2001ના શેરબજાર કૌભાંડમાં મુખ્ય વ્યક્તિ માનવામાં આવે છે.